将平等、多元与包容原则嵌入研究环境：基于共同生产的员工培训模式探索

《Research Involvement and Engagement》：Steps to embedding equality, diversity, and inclusion principles into research settings

　　本研究针对临床研究环境中平等、多元与包容(EDI)原则嵌入不足的问题，通过共同生产方法开展员工培训计划。研究人员与患者和公众参与(PPI)成员合作，通过混合方法调查确定培训重点，设计并实施面对面培训课程。结果显示，员工在提出关切(95.5%)和文化意识(95.3%)方面信心显著提升，78.3%的员工认为培训有价值。该研究为研究机构实施有效的EDI培训提供了可复制的模型。

　　

在当今全球化的医疗研究环境中，确保研究环境的平等、多元与包容(Equality, Diversity and Inclusion, EDI)已成为提升研究质量和代表性的关键因素。英国国家健康研究所(NIHR)等机构越来越重视将EDI原则嵌入研究基础设施，特别是在繁忙的临床研究交付环境中。然而，现实情况却不容乐观：英国临床试验中种族多样性严重不足，仅有13%的参与者来自黑人、亚洲人、混合种族或其他少数族裔背景，而白人参与者占比高达86%。曼彻斯特NIHR临床研究网络(CRN)2015-2021年的研究同样显示了基于种族和社会经济因素的代表性不足问题。

这些差距不仅影响了研究的普遍适用性，还限制了研究成果对多样化人群的适用性。世界卫生组织(WHO)在最近的多学科临床试验峰会上将改善社区参与和解决 underrepresented populations^*参与研究的障碍确定为全球优先事项。但全球解决方案需要本地化实施，这就需要开发针对特定区域问题的创新方法。

King's临床研究设施(CRF)位于伦敦King's学院医院(KCH)，支持精神健康和普通医学等广泛领域的临床试验。该设施最近将重点放在提供员工EDI培训上，以增强员工的信心和知识。研究显示，受到负面对待的特定群体参与研究的可能性较低，这使得EDI培训变得尤为重要。

为了应对这些挑战，Harvey等人开展了一项创新性的EDI计划，重点关注为员工提供针对性的面对面培训，并采用共同生产(co-production)方法，让患者和公众参与(Patient and Public Involvement, PPI)成员从项目开始就参与其中。这种共同生产方法强调共享投入、权力平衡和联合决策，确保培训材料既易于获取又能解决地方性和全球性问题。

研究人员通过混合方法调查评估了员工在核心EDI话题上的知识和信心水平，并据此确定了四个关键培训重点：舒适提出关切、文化智力、跨性别意识和无意识偏见以及健康不平等。随后，他们与PPI成员组成的EDI工作组共同设计了培训课程，并在九个月内实施了这些课程。

关键方法包括混合方法调查、共同生产模式、EDI工作组会议以及面对面的互动培训课程。研究团队首先在2023年6月对28名CRF员工进行了初步调查，采用包含定量(二元问题和Likert量表)和定性(开放式文本问题)问题的问卷，评估员工在核心EDI话题上的知识和信心。调查问题由EDI和CRF工作人员与一名PPI成员共同制作。随后，根据调查结果成立了EDI工作组，该工作组由五名不同的公众贡献者、两名KCH的EDI工作人员和两名CRF工作人员组成，负责审查和改进培训材料。工作组会议在线举行，历时九个月(November 2023-July 2024)，PPI成员根据NIHR指南获得报酬。培训课程以面对面形式进行，针对调查确定的四个优先领域，并采用互动工具如Slido平台进行实时投票和测验，以促进参与和动态学习氛围。课程结束后，通过电子邮件向所有员工发送共同制作的培训材料和内容摘要报告，并提供一对一指导支持。为评估该计划的影响，在2024年5月对26名员工进行了后续混合方法调查。

培训课程的开展与效果

初步调查收到了28名员工中19名的回复(回复率68%)。EDI工作组成员审查了调查回复，确定了四个优先培训领域：(i)舒适提出关切；(ii)文化智力；(iii)跨性别意识和无意识偏见；(iv)健康不平等。

第一个优先领域的培训课程于2023年11月举行，有22名CRF员工参加(占当时全体员工的79%)。课程内容涵盖直言不讳、成为积极旁观者(active bystander)和心理安全(psychological safety)等话题。积极旁观者部分包括回顾4D框架(直接行动、分散注意力、延迟和授权)，该框架提供了在发生不当行为时干预和协助的策略。心理安全部分探讨了团队心理安全的前提条件，包括帮助意愿和对风险与失败的良好态度。课程互动性强，员工有机会反思CRF的工作场所文化，并口头分享积极和消极的经验。

文化智力培训课程于2024年3月和5月举行，每次有11名不同的CRF员工参加(占当时全体员工的85%)。课程由信托机构的EDI工作人员主持，员工在会前完成了文化智力中心(Cultural Intelligence Centre)的心理测量评估，结果在培训期间以小组形式讨论，并进行了团队文化价值观映射练习。

跨性别意识和无意识偏见培训课程于2024年7月举行，共有23名CRF员工参加(占当时全体员工的88%)。课程由一名EDI工作组成员和来自社区利益公司CliniQ的两名工作人员共同主持，CliniQ为跨性别者、非二元性别者和性别多样化人群提供整体健康和性健康服务。课程内容包括学习代词和社区使用的语言，通过视频了解跨性别者对“代词”一词的看法和感受，并讨论KCH NHS基金会信托中跨性别患者的匿名投诉案例，同时结合信托的《跨性别和非二元患者指导政策》进行思考。

健康不平等培训课程计划于2025年5月举行，将重点讨论健康不平等和健康素养的定义、健康和医疗服务获取及体验中的不平等，以及建立信任的重要性。

后续影响调查结果

2024年6月进行的后续影响调查收到了26名员工中25名的回复(回复率96%)。调查评估了EDI介绍课程以及“舒适提出关切”和“文化智力”两个培训课程的效果。

总体而言，员工对CRF的EDI战略、行动计划和培训课程参与度很高，83.3%的受访者认为他们能够为改善工作场所的包容性和归属感贡献想法。78.3%的员工重视由PPI成员共同主持的EDI介绍课程，这凸显了生活经验在包容性和归属感讨论中的重要性。

在“舒适提出关切”课程方面，95.3%的参与者认为该课程极其有用或有用。课后，90.9%的参与者感到更有信心处理工作场所问题，83.4%对信托机构内提出关切的正式渠道有了更清晰的认识，95.5%感到更有能力面对工作中的不当行为。定性反馈显示，员工对4D框架等关键概念信心增强，并更重视在处理不当行为时进行尊重性对话。

文化智力课程方面，95.3%的参与者报告对其在研究角色中的应用有了更好理解。85.7%的受访者认为所学内容与工作相关，52.4%已经能够应用课程中的实用技巧，例如为多元文化互动做计划。然而，38.1%的参与者表示尚未应用这些技巧，这表明尽管培训对许多人有效，但部分员工在应用策略方面可能面临挑战。

研究结论与讨论

这项研究展示了如何通过共同生产的方法，成功地将EDI原则嵌入临床研究环境。基于员工需求调查结果，与PPI成员合作设计和实施的系列培训课程，显著提升了员工在关键EDI领域的信心和能力，特别是在提出关切和文化意识方面。研究强调了互动学习、反思和持续参与对于培养包容性研究环境的重要性。

该EDI计划的一个显著优势在于其共同生产模式和多学科合作，融合了研究交付、EDI团队和PPI成员的多元视角。EDI工作组的多样性以及作者团队在性别、年龄、种族背景和性取向方面的代表性，增强了工作的广度和深度。组织文化也是决定EDI倡议成功与否的关键因素，CRF的文化受到其资助方NIHR和所在机构KCH NHS基金会信托的共同影响，三者对EDI的共同承诺为倡议的实施提供了支持性环境。

然而，研究也存在一些局限性。调查虽然采用了混合方法，但主要侧重于定量数据收集，定性数据不够丰富。所有EDI工作组会议均在线上举行，这可能无法完全解决数字鸿沟、虚拟会议“疲劳”或部分成员缺乏在线讨论信心的问题。财务限制也导致会议时长受限，影响了一些培训课程讨论的深度。信托EDI团队因人员限制提供的支持有限，这对一些培训课程的实际规划和实施造成了挑战。

与现有文献相比，本研究的结果支持了将心理安全原则嵌入EDI培训有助于员工更开放地参与敏感话题讨论的观点。文化智力和跨性别意识培训在医疗和研究环境中的价值也已得到广泛认可。本研究通过将培训课程与员工需求相结合并在课程中使用案例研究，促进了员工的积极参与，减少了文献中报道的脱节和防御心理。

研究人员为未来的培训课程和新的EDI倡议的实施提出了建议，包括录制培训课程以供将来参考、增加互动性、结合测验确认理解、与其他部门混合培训以促进全院良好关系，以及了解其他工作文化。建议将这项工作复制到KCH NHS基金会信托的其他研究交付单位(RDUs)，并制定明确的外部演讲者选择框架，确保内容准确、相关、心理安全且易于获取。

总之，定制化的面对面EDI培训课程对于构建知识、信心和激发研究交付员工的职业好奇心具有重要价值。尽管在线课程可以补充学习，但面对面的培训，尤其是在EDI方面，有助于培养富有同情心和包容性的个体，从而尊重同事和研究参与者。这项研究为不同研究部门复制EDI培训课程提供了明确的方法，并将有助于实现信托机构2024-2026年的战略目标和愿景。未来的工作需要进一步了解增加临床试验中 underrepresented groups^*参与所需的策略和资源，这项工作可以建立在研究交付员工的经验、观点和学习基础上，并利用信托机构各学科和专业人员开发的地方理论框架。